Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обратила внимание на генерального директора казахстанской компании Freedom Holding, Тимура Турлова. Это было официально объявлено через уведомление Уэллса — предупреждение о возможных принудительных мерах против него.
Такой шаг регулятора был сделан 11 марта текущего года, как сообщила Bloomberg со ссылкой на годовой финансовый отчет компании. Связи Freedom Holding с американскими властями становятся все более напряженными: вопросы к ней и ее руководству возникли еще с 2021 года.
В данном случае SEC проверяет взаимоотношения между компанией и институциональными клиентами, а также практику бухгалтерского учета в отношении так называемых "интернализированных сделок". Маркет-мейкеры — крупные финансовые организации, обеспечивающие ликвидность на бирже через постоянное выставление заявок как на покупки, так и на продажи акций. SEC проверяет наличие скрытых договоренностей или возможного манипулирования объемами торгов.
"Интернализация", когда брокер выполняет заказ клиента без отправки его на публичную биржу, вызывает у регулятора вопросы о качестве исполнения и отражении таких операций в финансовой отчетности. Freedom Holding заявила, что компания и Турлов уже начали процесс оспаривания "предварительного заключения" SEC.
Уведомление Уэллса — это предупреждение об возможных нарушениях законодательства, но не является окончательным решением или обвинением. Турлову принадлежит почти 70% обыкновенных акций Freedom Holding; его состояние оценивается в $6,4 млрд.
Freedom Holding зарегистрирована в США и имеет свой головной офис в Казахстане. Она была основана Тимуром Турловым в Москве в 2008 году, а затем перенесла свою деятельность в республику. В 2019 году компания провела первичное публичное размещение акций (IPO) на бирже Nasdaq и работает теперь не только в Центральной Азии и Европе, но и в США.
В июне 2022 года Турлов отказался от российского гражданства после более десяти лет проживания в Казахстане. Помимо казахстанского паспорта он также лишился второго гражданства — Сент-Китса и Невис, поскольку законодательство Казахстана запрещает иметь два гражданства.
В 2022 году Freedom Holding продала свои активы в России Максиму Повалишину. По данным аналитической компании Hindenburg Research от августа 2023 года, Турлов продолжал контролировать российский бизнес даже после его официальной продажи. Также компания обвиняла Freedom Holding во многих нарушениях и злоупотреблениях с деньгами клиентов.
В октябре того же года CNBC сообщил о начале расследования против Freedom Holding со стороны Минюста США и SEC из-за подозрений в инсайдерской торговле акциями. В Казахстане также начались проверки возможного манипулирования рынком облигаций компанией, по сообщениям Bloomberg.
Таким образом, проблемы Freedom Holding с регуляторами охватывают несколько стран и продолжаются уже на протяжении нескольких лет.
Опубликовано: 2 июня 2026, 08:33 | Время чтения: 1 мин | Теги: регуляторы, турлов, freedom holding, сша, уведомление