Генеральный директор казахстанской компании Freedom Holding Тимур Турлов получил официальное предупреждение от Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), известное как «уведомление Уэллса». Об этом сообщает агентство Bloomberg, ссылаясь на годовой финансовый отчет компании.
Уведомление было выдано 11 марта. В заявлении Freedom Holding говорится о том, что регуляторы периодически задают вопросы к деятельности компании и ее руководству начиная с 2021 года. Проверки включают взаимодействие с маркет-мейкерами — крупными финансовыми организациями, обеспечивающими ликвидность на бирже за счет постоянных покупок и продаж акций.
SEC также интересуется практикой «интернализации» сделок. Это процесс, при котором брокер исполняет заказ клиента напрямую из своих резервов или сопоставляет его с другим внутренним клиентом без выхода на публичную биржу.
Freedom Holding и Тимур Турлов оспорили предварительное заключение SEC. В компании отказались от дальнейших комментариев по этому поводу, подчеркнув, что уведомление Уэллса не является окончательным обвинением в нарушении законодательства.
Турлов владеет почти 70% акций Freedom Holding. Его состояние оценивается Bloomberg примерно в $6,4 млрд.
Freedom Holding зарегистрирована в США с головным офисом в Казахстане и была основана Тимуром Турловым в Москве в 2008 году, позже переместив свою деятельность в республику. В 2019 году компания провела первичное размещение акций (IPO) на Nasdaq.
В июне 2022 года Тимур Турлов отказался от своего второго гражданства — паспорта карибского государства Сент-Китс и Невис, поскольку законодательство Казахстана не допускает наличие двух гражданств. До этого он более десяти лет проживал в этой стране.
В 2022 году Freedom Holding продала свои активы в России Максиму Повалишину, бывшему заместителю генерального директора инвесткомпании «Фридом Финанс». Аналитическая компания Hindenburg Research обвинила Freedom Holding в нарушении финансового законодательства и манипуляциях с рынками. В октябре 2023 года телеканал CNBC сообщил, что Министерство юстиции США и SEC начали расследование по вопросам инсайдерской торговли акциями и офшорного филиала компании.
Во время этих проверок также рассматривались вопросы о возможном манипулировании на рынке облигаций, в том числе в Казахстане.
Опубликовано: 2 июня 2026, 09:09 | Время чтения: 1 мин | Теги: регуляторы, финансовые, манипуляции, турлов, freedomholding